La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a déposé des accusations contre Binance Holdings Ltd., sa filiale américaine BAM Trading Services Inc. et leur fondateur Changpeng Zhao pour diverses violations des lois sur les valeurs mobilières. Les accusations comprennent l'exploitation de bourses, de courtiers et d'agences de compensation non enregistrés, la présentation de fausses déclarations sur les contrôles et la surveillance des transactions sur la plateforme Binance.US, et la réalisation non enregistrée d'offres et de ventes de titres.
La SEC affirme que Zhao et Binance ont prétendu à tort que les clients américains étaient limités dans leurs transactions sur Binance.com tout en autorisant secrètement certains clients américains à continuer à trader. De plus, ils soutiennent que Zhao et Binance ont conservé le contrôle des opérations de la plateforme Binance.US, contrairement aux déclarations publiques d'indépendance.
De plus, la SEC affirme que Zhao et Binance avaient le contrôle sur les avoirs des clients, leur permettant de mélanger ou de détourner des fonds, y compris vers une entité détenue par Zhao. On prétend que BAM Trading et BAM Management ont trompé les investisseurs en ce qui concerne l'existence et l'efficacité des contrôles de marché pour détecter et prévenir les transactions manipulatrices sur la plateforme Binance.US, tandis que l'entité détenue par Zhao s'est livrée à des transactions manipulatrices pour gonfler le volume des transactions. Les défendeurs sont accusés d'avoir dissimulé le mélange de milliards de dollars d'actifs des investisseurs et de les avoir envoyés à une autre entité détenue par Zhao.
La plainte inclut également des accusations d'exploitation de bourses, de courtiers et d'agences de compensation non enregistrés contre Binance et BAM Trading. Ils sont également accusés d'avoir réalisé des offreset des ventes non enregistrées de divers actifs cryptographiques, dont BNB et BUSD. Zhao est tenu responsable en tant que personne contrôlant les violations de Binance et BAM Trading.
Le président de la SEC, Gary Gensler, a exprimé des inquiétudes quant à l'ampleur de la tromperie, du manque de divulgation et de l'évasion de la loi de la part de Zhao et des entités Binance. Gensler a souligné les risques encourus par les investisseurs et a averti le public de ne pas investir dans ces plateformes.
Gurbir S. Grewal, directeur de la Division de l'application des lois de la SEC, a souligné que Zhao et les entités Binance ont sciemment contourné les règles et exposé les clients et les investisseurs à des risques pour maximiser leurs profits. Il a décrit les risques et les conflits d'intérêts imposés par les plateformes Binance et leur manque de transparence.
La plainte allègue que Binance.com et Binance.US, sous le contrôle de Zhao, ont fonctionné en tant que bourses, courtiers, négociants et agences de compensation, générant plus de 11,6 milliards de dollars de revenus provenant des frais de transaction. La plainte indique que ces plateformes auraient dû s'enregistrer en conséquence. Binance et BAM Trading sont également accusés d'avoir réalisé des offres et des ventes non enregistrées d'actifs cryptographiques, tandis que Binance a le contrôle sur les avoirs mis en jeu par les clients américains dans le programme de mise en jeu de BAM.
La plainte soutient en outre que Zhao et Binance ont créé BAM Management et BAM Trading en vue de contourner les lois fédérales américaines sur les valeurs mobilières, prétendant que BAM Trading opérait indépendamment de la plateforme Binance.US et que les clients américains ne pouvaient pas utiliser la plateforme Binance.com. Cependant, la SEC affirme que Zhao et Binance étaient très impliqués et avaient le contrôle sur l'entité américaine, et ont permis à certains clients américains à forte valeur d'accéder à Binance.com malgré les déclarations publiques.
BAM Trading et BAM Management sont accusés d'avoir trompé les clients et les investisseurs de Binance.US en ce qui concerne la surveillance et les contrôles du marché. La plainte met en évidence les opérations de lavage d'argent effectuées par Sigma Chain, une société de trading à haute fréquence non divulguée appartenant à Zhao, comme preuve des fausses déclarations faites par BAM Trading concernant la surveillance et les contrôles du marché.
L'enquête de la SEC sur les violations sur les plateformesBinance.US et Binance.com a été menée par différentes équipes de l'agence. Le litige sera dirigé par une équipe d'avocats de la SEC.
Ce communiqué de presse démontre l'engagement de la SEC à faire respecter les lois sur les valeurs mobilières dans l'industrie des crypto-monnaies et à tenir les plateformes responsables de leurs violations. Les accusations portées contre Binance et son fondateur soulignent la nécessité de la conformité réglementaire et de la protection des investisseurs dans le marché des crypto-monnaies en constante évolution.
Rédigé par la rédaction de DeHFi - Source - SEC.gov
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